先锋期货被监管谈话，涉内控缺陷等

发布日期：2026-01-06 14:17    点击次数：194

　　蓝鲸新闻12月13日讯，近日，深圳证监局发布了行政监管措施决定书，剑指先锋期货股份有限公司。

　　该决定书指出，先锋期货存在对互联网营销第三方合作机构尽调不充分，未对互联网营销活动进行有效管控，部分业务部门未落实公司合规风控要求，部分从业人员在开户环节向客户发送风险测评问卷答案、指导客户修改风险测评问卷答案，APP关于交易策略的部分内容存在夸大、误导性宣传，未建立健全网络和信息安全相关制度，网络安全防护存在不足等问题。

　　上述问题反映出公司内部控制存在缺陷，交易者适当性管理不到位，期货交易咨询业务开展不规范，网络和信息安全管理存在不足，违反了《期货公司监督管理办法》《期货公司期货交易咨询业务办法》《证券期货业网络和信息安全管理办法》的相关规定。

　　针对以上问题，深圳证监局决定对先锋期货股份有限公司采取监管谈话的监管措施。